Web-Based Training: WpHG-Compliance – Vertiefung für Vertriebsbeauftragte

Modul 1

• Einführung

Modul 2

• Vertriebsbeauftragte

Modul 3

• Vertriebsarten

Modul 4

• Selbstkontrolle des Marktes / des Vertriebs

In Kooperation mit:

Nach WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft sowohl Mitarbeitende in der Anlageberatung, als auch Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte. Verstöße werden mit Verwarnungen, Bußgeldverfahren sowie Beschäftigungsverboten geahndet. Vertriebsbeauftragte übernehmen eine zentrale Rolle im Internen Kontrollsystem. Sie helfen, Fehler frühzeitig zu erkennen, geeignete Maßnahmen zu ergreifen und sind (mit-)verantwortlich für die Vertriebssteuerung, insbesondere die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben.