Trade-Based Money Laundering (TBML)

Handelsbasierte Geldwäsche – Umsetzung in der Praxis

• Regulatorische Anforderungen im Blick
• Red Flags erkennen und bewerten
• Praxisnahe Ansätze für KYC, Screening, Monitoring und die Einbindung aller Verteidigungslinien
• Verdachtsfälle: effizient und rechtssicher handeln
• Interaktive Fallarbeit: Analysieren Sie reale Fälle

Lernziele des Seminars

Nach dem Besuch des Seminars…

• …verstehen Sie, was handelsbasierte Geldwäsche (TBML) ist – und was sie nicht ist – sowie die Unterschiede zu traditionellen Geldwäschemethoden.
• …kennen Sie die aktuellen Anforderungen und Erwartungen von Aufsichtsbehörden und Revisoren im Kontext von TBML (»Do meet and not exceed«).
• …erkennen Sie typische TBML Red Flags und Risikofaktoren und können diese systematisch bewerten.
• …verstehen Sie die kriminellen Strukturen, Setups und Vehikel hinter TBML und können diese in der Praxis identifizieren und aufdecken.
• …wissen Sie, wie Sie Ihre Erste Verteidigungslinie (z. B. Front Office) gezielt in Prüfprozesse einbinden.
• …können Sie Screening- und Filterverfahren für Geschäftspartner und Transaktionen angemessen einsetzen und optimieren.
• …gestalten Sie Ihr institutsspezifisches Geldwäsche- sowie Sanktions- und Embargo-Risikomanagement effektiver und praxisnäher.