Die EU-AML-VO und ihre Auswirkungen

Was kommt auf die Verpflichteten voraussichtlich zu?

• Allgemeines und Hintergrund
• Die System der Sorgfaltspflichten nach der EU-AML-VO
• Bezüge zum aktuellen Entwurf für den RTS zu den Kundensorgfaltspflichten
• Die Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümer nach der EU-AML-VO
• Das Verdachtsmeldewesen

Das Seminar bietet einen umfassenden Einblick in das neue EU-AML-Paket, das aufgrund wachsender Herausforderungen im Bereich der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung entwickelt wurde. Es werden die Anlässe für dieses Paket sowie seine Bestandteile diskutiert. Dies ist entscheidend für Mitarbeitende, die in den Bereichen Finanzen, Compliance und Recht tätig sind.

Erhalten Sie Einblicke in die künftige Aufsichtsstruktur im Bereich der ML- /TF-Prävention und lernen Sie die AMLA sowie ihre Aufgaben kennen. Vertiefen Sie Ihr Verständnis für Regulatory Technical Standards und analysieren Sie die Vermischung von AML- und Sanktionsrecht in der Verordnung sowie deren Auswirkungen.

Im Fokus stehen natürlich auch die Sorgfaltspflichten nach der EU-AML-VO, einschließlich vereinfachter und verstärkter Maßnahmen. Insoweit werden auch erste Bezüge zu dem RTS-Entwurf zu den Sorgfaltspflichten hergestellt. Außerdem werden Themen wie das Verdachtsmeldewesen, Outsourcing und das Risikomanagement im Überblick behandelt.