Compliance als 1-Mann-Abteilung?

Risikoangemessene Umsetzung der Compliance-Anforderungen für Wertpapier- & Finanzdienstleister mit spezialisiertem oder eingeschränktem Geschäftsumfang

• MaRisk-Compliance
  Entwurf 5. MaRisk-Novelle
• WpHG-Compliance:
  1. FimanoG, MAD/MAR, MiFID II/MiFIR
• 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
• Zentrale Stelle / Betrugsprävention
• Fallstudie

Ist die Compliance-Funktion gemäß MaRisk, WpHG und GWG noch sinnvoll in einer "1-Mann- Abteilung" abzubilden?

Das Seminar bietet den Teilnehmern die Möglichkeit, sich zu dieser Frage eine Antwort zu erarbeiten. Insbesondere kleinere Finanz- und Wertpapierdienstleister mit teilweise spezialisierter Geschäftsausrichtung stehen vor der Herausforderung, die regulatorischen Anforderungen zu erfassen, auf die unternehmensspezifische Anwendbarkeit hin zu analysieren und unter Berücksichtigung begrenzter Ressourcen in ein risikoangemessenes Konzept zu fassen.

Vom Seminar profitieren können aber auch Spezialisten und Prüfer, die sich einen aktuellen Überblick über neue Compliance-Anforderungen verschaffen wollen.

Als Einstieg dient eine Gesamtschau der von MaRisk-Compliance umspannten Teilgebiete. In den Folgeabschnitten werden die Teilgebiete über den persönlichen und sachlichen Anwendungsbereich erschlossen. Erfasst werden kursorisch auch die zu erwartenden Änderungen aus dem FimanoG. Anhand von Checklisten werden die Teilnehmer systematisch über eine Normeninventur und eine geschäftsangemessene Analyse und Risikobewertung, zu Kontrollplänen und zur Berichterstattung geleitet. Besonderes Augenmerk genießt dabei die Balance zwischen wirtschaftlichem Mitteleinsatz und Prüfungsfestigkeit.

Ergänzend werden Möglichkeiten der organisatorischen Ansiedlung der Compliance-Funktion aufgezeigt. Mittels seminarbegleitender Materialien und Checklisten werden die Teilnehmer in den Stand versetzt, sich eine unternehmensspezifische Lösung zu erschließen.

Durch Teilnehmerfragen Inhalte mitgestalten
Bis 14 Tage vor Seminarbeginn haben die Teilnehmer die Möglichkeit, eigene Fragen einzureichen, die unter Wahrung der Vertraulichkeit im Teilnehmerkreis lösungsorientiert diskutiert werden.