AML und Künstliche Intelligenz

Anforderungen im Kundenonboarding (AML und KYC)

• Gesetzliche Grundlagen und die Bedeutung für den Bereich AML und KYC
• Praxis – Kundenonboarding (Kundendaten einlesen)
• Praxis – AI-Tauglichkeit im Onboardingprozess
• Fazit – Chancen und Risiken von AI im Bereich AML und KYC
• Fragen und Diskussion

Learning Outcomes

• Verständnis der regulatorischen Rahmenbedingungen für AI-gestützte Prozesse im AML / KYCUmfeld
• Bewertung von Chancen und Risiken beim Einsatz von AI im Kundenonboarding
• Erste Einschätzung zur Operationalisierbarkeit von AI-Lösungen im eigenen Institut
• Anhaltspunkte zur Prüfung der AI-Tauglichkeit bestehender KYC-Prozesse

Seminarziel

• Vermittlung eines fundierten Überblicks zu regulatorischen Anforderungen und technologischen Möglichkeiten
• Unterstützung bei der Einordnung von AI-Einsätzen im KYC-Umfeld aus Sicht der Aufsicht
• Konkrete Impulse zur Nutzung von AI im Onboarding bei gleichzeitiger Einhaltung geldwäscherechtlicher Vorgaben

Zielgruppe

• Geldwäscheverantwortliche, Compliance-Officer und Fachverantwortliche im KYC-Umfeld, die sich für den Einsatz von AI in Kundenprozessen interessieren