Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: Korrespondenzbeziehungen und Hochrisikoländer

• Korrespondenzbeziehungen im Fokus: Pflichten, Risiken und Praxisbeispiele aus der täglichen Arbeit
• Hochrisikoländer im Blick: Verstärkte Sorgfaltspflichten wirksam umsetzen und dokumentieren
• Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken
• Rechtlicher Rahmen und Aufsicht: Zentrale Vorgaben und neue Bewertungssystematik
• Gegenmaßnahmen bei Hochrisiko-Drittländern und Verbote

Das Seminar vermittelt die Hintergründe und rechtlichen Vorgaben, die den Einsatz verstärkter Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risikolagen erfordern.

Die Teilnehmenden lernen:

• Identifikation von Risikosituationen: Welche Fallkonstellationen als erhöhtes Risiko gelten und welche Anhaltspunkte dabei helfen, diese zu erkennen
• Rechtliche Anforderungen: Einen praxisnahen Einblick in die Vorgaben des GwG und die aufsichtlichen Anforderungen im Zusammenhang mit verstärkten Sorgfaltspflichten und den daraus abzuleitenden Maßnahmen im Risikomanagement
• Prozessschritte und Lösungsansätze: Welche konkreten Schritte nach Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit Korrespondenzbeziehungen und Hochrisikoländern notwendig sind
• Ausblick: Was die ersten AMLAStandards regeln und welche Maßnahmen schon jetzt vorbereitet werden sollten