Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: Korrespondenzbeziehungen und Hochrisikoländer

• Korrespondenzbeziehungen im Fokus: Pflichten, Risiken und Praxisbeispiele aus der täglichen Arbeit
• Hochrisikoländer im Blick: Verstärkte Sorgfaltspflichten wirksam umsetzen und dokumentieren
• Aktuelle Brennpunkte und Typische Geldwäscherisiken
• Rechtlicher Rahmen und Aufsicht: Zentrale Vorgaben, EU-AML-VO und neue Bewertungssystematik
• Rechtlicher Rahmen und aufsichtliche Anforderungen

Das Seminar vermittelt die Hintergründe und rechtlichen Vorgaben, die den Einsatz verstärkter Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risikolagen erfordern.

Die Teilnehmer lernen:

• Identifikation von Risikosituationen: Welche Fallkonstellationen als erhöhtes Risiko gelten und welche Anhaltspunkte dabei helfen, diese zu erkennen
• Rechtliche Anforderungen: Einen praxisnahen Einblick in die Vorgaben des GwG und die aufsichtlichen Anforderungen im Zusammenhang mit verstärkten Sorgfaltspflichten und den daraus abzuleitenden Maßnahmen im Risikomanagement
• Prozessschritte und Lösungsansätze: Welche konkreten Schritte nach Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit Korrespondenzbeziehungen und Hochrisikoländern notwendig sind
• EU-AML-VO: Welche Änderungen erwartet werden und welche konkreten Maßnahmen schon jetzt vorbereitet werden sollten