II. Quartal: AML-Experten-Circle am 23.06.2023

Der Circle
Der AML-Experten-Circle behandelt − nun schon in seinem zweiten Jahr − ausgewählte Fragestellungen rund um die Thematik Geldwäsche-Prävention in Kredit- und Finanzinstituten. Anlass für die Themenauswahl können bevorstehende gesetzliche Änderungen sein, aber auch eine neue Verwaltungspraxis oder Verlautbarungen der BaFin oder sonstige (inter)nationale Entwicklungen (inkl. Rechtsprechung) etc., auf die Sie reagieren müssen.

Einen besonderen Mehrwert bringt für Sie das Referent*innen-Team! Vertreter*innen der Kreditwirtschaft, der Staatsanwaltschaft und der Polizei vermitteln Ihnen spannende Einblicke in die aktuellen Entwicklungen.

Als Mitglied des AML-Experten-Circles haben Sie zudem die Möglichkeit, auch selbst Vorschläge zu Themen einzubringen, zu denen Sie sich einen fachlichen Austausch mit den Referent*innen und Ihren Kolleg*innen wünschen würden.

Es findet jeden Monat eine virtuelle Sitzung von jeweils ungefähr 60-75 Minuten statt. Diese Sitzungen beginnt in der Regel mit einem Einstiegs-Vortrag, dessen Dauer und Ausführlichkeit themenabhängig gestaltet wird. Im Anschluss daran findet eine offene Diskussion und die Klärung von Fragen statt, die Sie gerne auch schon im Vorfeld einreichen können.

Der AML-Experten-Circle "lebt" von einer intensiven Beteiligung seiner Mitglieder und von deren Bereitschaft, eigene Sichtweisen und Einschätzungen einzubringen und offen zur Diskussion zu stellen. Ziel des AML-Experten-Circles ist ein intensiver fachlicher Austausch innerhalb der AML-Community; er dient damit als Plattform für die eigene Professionalisierung.

Die Themen
Im Januar 2023 lautete das Thema: "Praxisfragen rund um die Kundendatenaktualisierung gem. § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG"

Im Februar diskutieren wir zum Thema "Sanktionsdurchsetzungsgesetz (SDG) II und seine Auswirkungen im GwG, sowie Hinweisgeberschutzgesetz".

Im März dreht sich alles um den "Risikobasierten Ansatz und verstärkte Sorgfaltspflichten" (Grundlagen, Auslegungsfragen insb. in Bezug auf Hochrisiko-Drittstaaten und Korrespondenz(bank)-Beziehungen).

Das Thema im April lautet: „Überblick über die Grundlagen der Regulierung von Kryptowerten und Umgang mit Transaktionen im Rahmen der Verdachtsfallbearbeitung“.

Und hier eine Vorschau auf einige Themen, die wir in den folgenden Monaten besprechen möchten:

• Verstärkte Sorgfaltspflichten (Grundlagen, Auslegungsfragen insb. In Bezug auf Hochrisikodrittländer und Korrespondenz(bank)-Beziehungen)
• Überblick über die Grundlagen der Regulierung von Kryptowerten und Umgang mit Transaktionen im Rahmen der Verdachtsfallbearbeitung
• Einzelheiten aus dem AML-Paket, insb. AML-Verordnung (AMLR)
• Neues von der Aufsicht
• Überlegungen zur Anwendung des risikobasierten Ansatzes auf die Abgabe von Verdachtsmeldungen zur Vermeidung erwartbar folgenloser Meldungen
• Konzept zur effektiveren Filterung sonstiger Straftaten bei der Analyse von Verdachtsmeldungen durch die FIU

Der Terminplan
Der AML-Experten-Circle findet als Live-Webinar einmal im Monat am Freitagvormittag von 11:00-12:15 Uhr statt. Im ersten Jahr sind folgende Termine vorgesehen:

• 20. Januar 2023
• 17. Februar 2023
• 24. März 2023
• 28. April 2023
• 12. Mai 2023
• 23. Juni 2023
• 21. Juli 2023
• 4. August 2023
• 29. September 2023
• 20. Oktober 2023
• 17. November 2023
• 8. Dezember 2023

Die Vorträge (aber nicht die Diskussion) werden in Bild und Ton aufgezeichnet und sind − im Verhinderungsfall oder zur Vertiefung − in einem Kennwort-geschützten Mitgliederbereich abrufbar.

Ein Einstieg in den AML-Experten-Circle ist jederzeit möglich.