AML-Experten-Circle – IV. Quartal 2024 am 11.10.2024

Der Circle
Der AML-Experten-Circle behandelt − nun schon in seinem dritten Jahr − ausgewählte Fragestellungen rund um die Thematik Geldwäsche-Prävention in Kredit- und Finanzinstituten. Anlass für die Themenauswahl können bevorstehende gesetzliche Änderungen sein, aber auch eine neue Verwaltungspraxis oder Verlautbarungen der BaFin oder sonstige (inter)nationale Entwicklungen (inkl. Rechtsprechung) etc., auf die Sie reagieren müssen.

Einen besonderen Mehrwert bringt für Sie das Referent*innen-Team! Vertreter*innen der Kreditwirtschaft, der Staatsanwaltschaft und der Polizei vermitteln Ihnen spannende Einblicke in die aktuellen Entwicklungen.

Als Mitglied des AML-Experten-Circles haben Sie zudem die Möglichkeit, auch selbst Vorschläge zu Themen einzubringen, zu denen Sie sich einen fachlichen Austausch mit den Referent*innen und Ihren Kolleg*innen wünschen würden.

Es findet jeden Monat eine virtuelle Sitzung von jeweils ungefähr 60-75 Minuten statt. Diese Sitzungen beginnt in der Regel mit einem Einstiegs-Vortrag, dessen Dauer und Ausführlichkeit themenabhängig gestaltet wird. Im Anschluss daran findet eine offene Diskussion und die Klärung von Fragen statt, die Sie gerne auch schon im Vorfeld einreichen können.

Der AML-Experten-Circle "lebt" von einer intensiven Beteiligung seiner Mitglieder und von deren Bereitschaft, eigene Sichtweisen und Einschätzungen einzubringen und offen zur Diskussion zu stellen. Ziel des AML-Experten-Circles ist ein intensiver fachlicher Austausch innerhalb der AML-Community; er dient damit als Plattform für die eigene Professionalisierung.

Themenvorschau 2024 – nicht chronologische Auswahl

• Die EU-AML-Verordnung am Horizont: Ausgewählte Themenpakete im Vergleich heute und künftig (Januar 2024)
• Geplante Aktualisierung des Allgemeinen Teils der BaFin-AuA: Bericht von einem ersten Austausch mit der BaFin (Februar 2024)
• Reverse KYC: Wie gehen eigentlich Gütehändler und andere Verpflichtete mit den geldwäscherechtlichen Anforderungen um?
• Die unliebsame Jahresabschlussprüfung im Geldwäschebereich: Prüfungsmaßstäbe und Möglichkeiten zur Vermeidung von Feststellungen
• Neues von der Bekämpfung illegalen Glücksspiels: Die FAQ-Liste der AFCA zur Auslegung des GlüStV 21 und Information Sharing
• Neues von der FIU: Neue Leitung, Verankerung der risikobasierten Arbeitsweise, negatives Typologiepapier und Engagement in der AFCA: Was hat es gebracht?
• Wesentliche Änderungen im Bereich der Sanktions- und Embargo-Compliance: Bewertung und Auslegung aktueller Sanktionsregime.
• Level Regulierung durch Regulatory Technical Standards – die große Unbekannte: Rechtsgrundlagen, Mechanismus, voraussichtliche Inhalte und Auswirkungen auf die Verpflichteten
• Praxisfragen rund um den Umgang mit PePs: Gibt es die Möglichkeit eines risikobasierten Umgangs?
• Ihre Praxisfragen: Über welche Fragen aus der Praxis wollten Sie schon immer mit Experten diskutieren?

Der Terminplan
Der AML-Experten-Circle findet als Live-Webinar einmal im Monat am Freitagvormittag von 11:00-12:15 Uhr statt. 2024 sind folgende Termine vorgesehen:

• 19. Januar 2024
• 23. Februar 2024
• 22. März2024
• 26. April 2024
• 17. Mai 2024
• 21. Juni 2024
• 19. Juli 2024
• 30. August 2024
• 27. September 2024
• 11. Oktober 2024
• 22. November 2024
• 13. Dezember 2024

Die Vorträge (aber nicht die Diskussion) werden in Bild und Ton aufgezeichnet und sind − im Verhinderungsfall oder zur Vertiefung − in einem Kennwort-geschützten Mitgliederbereich abrufbar.

Ein Einstieg in den AML-Experten-Circle ist jederzeit möglich.