Wertpapier-Compliance Aktuell

BaFin-Schwerpunkte und Erkenntnisse aus der Depotprüfung 2025/26

• Regulatorische Neuerungen und Auswirkungen auf Wertpapier-Prozesse (u.a. Wegfall MaAnzV-Anzeigepflicht)
• Sachkundeanforderungen-neu nach WpDVerOV
• MaComp-Anforderungen an Product Governance, Angemessenheits- & Geeignetheitsprüfung, Nachhaltigkeit (MaComp BT 5, 6, 7)
• Marktuntersuchung der BaFin zu Querverkäufen
• Ausblick 2027: Aufsichts- & Prüfungsschwerpunkte (Altersvorsorgedepot, RIS, Pflichtfortbildungen, Prüfungsbegleitgespräche…)

Unser Seminar bietet Ihnen ein kompaktes Update zu den aktuellen Entwicklungen im Bereich der Wertpapier-Compliance.

Im Fokus stehen regulatorische Neuerungen, die Anforderungen aus der MaComp und deren Auswirkungen auf die Compliance-Praxis, BaFin-Prüfungsschwerpunkte und die zentralen Erkenntnisse aus der Depotprüfung 2025/26.

Ergänzt wird das Programm durch Einblicke in die BaFin-Marktuntersuchung zu Querverkäufen, die verschärften Sachkundeanforderungen an Anlageberater, Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte sowie einen Ausblick auf das künftige Altersvorsorgedepot, die kommende Prüfungssaison 2027 und die geplanten Aktivitäten der Wertpapieraufsicht. Profitieren Sie von praxisnahen Informationen und wertvollen Impulsen für Ihre tägliche Arbeit im Compliance-Umfeld.