Umsetzung von Sanktionsregelwerken

Aufsichtskonforme, praktische und revisionssichere Umsetzung

• Vorbereitung und Betroffenheitsanalyse neuer Sanktionsauflagen
• Umgang mit verschiedenen Sanktionstypen und -umgehungen
• Weiterentwicklung sfO und Governance
• Integration Sanktionsprozesse in Risikomanagement und IKS
• Revisionssichere Dokumentation samt Schnittstellen zur internen/externen Revision
• Verzahnung von Sanktions- sowie Geldwäscheprävention und KYC im Kontext aktueller Herausforderungen

Die Umsetzung von Sanktionen – oft unter hohem Zeitdruck – gehört zu den anspruchsvollsten Aufgaben der Compliance im Bankensektor, insbesondere im Firmenkundengeschäft. Zwischen Reputationsrisiken, aufsichtsrechtlichen Erwartungen und operativer Umsetzbarkeit ist ein belastbarer Umsetzungsrahmen gefragt, der gleichzeitig effizient und revisionssicher ist.

Ob als Teil der First Line oder in einer Compliance-Funktion: Ihre Aufgabe ist es, von der ersten Betroffenheitsanalyse über Kundenauswertungen bis hin zu internen Kontrollmaßnahmen strukturiert zu agieren.

Dieses Seminar vermittelt Ihnen praxisbewährte Methoden – orientiert an aktuellen regulatorischen Vorgaben – zur Identifikation betroffener Kunden(gruppen), zur Integration von Sanktionsanforderungen in das IKS sowie zum professionellen Umgang mit neuen Sanktionstypen. Compliance wird dabei als Wegbereiter verstanden, um regulatorische Anforderungen sicher und geschäftsnah umzusetzen.