Single-Officer-Compliance

Know-how für den Safeguarding-Officer – Update MaDepot

• Relevante Rechtsgrundlagen (MiFID II, WpHG, WPDVerOV, MaDepot)
• Aufgaben und Rolle des Safeguarding-Officers
• Systematische Risikoanalyse
• Praxisrelevante Überwachungshandlungen 
• Strukturiertes und adressatengerechtes Reporting 

Kreditinstitute sind verpflichtet, eine Beauftragte oder einen Beauftragten zu ernennen, die oder der die Verantwortung für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten trägt – den sogenannten Single-Officer oder auch Safeguarding-Officer genannt. In diesem Online-Seminar erarbeiten Sie sich einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Safeguarding-Officers und Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im »Jahres-Compliance-Zyklus« wie zum Beispiel: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht et cetera. Bringen Sie sich auf den neuesten Stand und vertiefen Sie Ihr aktuelles Know-how.

Sachkundenachweis inklusive

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gemäß MaDepot. Sie erhalten ein Zertifikat, das Ihnen die entsprechende Sachkunde bestätigt.