Prüfung Wertpapier- & Depotgeschäft 2026

Regulatorische Neuerungen & aktuelle Prüfungsfelder

• MaAnzVO: Abschaffung Mitarbeiter- und Beschwerdemelderegister und Prozessverschlankungen
• Neue WpDVerOV: Einheitliche Sachkundeanforderungen
• RIS nach der Trilog-Einigung im Dez. 2025: Aktuelles & Zeitplan
• Prüfungsschwerpunkte und »Klassiker« 2026: Geeignetheits- u. Angemessenheitsprüfung, Sprachaufzeichnung, Einbeziehung von MICAR und Einfluss von DORA in WpHG-Prüfung…
• Neue WpDPV: Neuerungen bei Mangelbegriff und Fragebogen

Die Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäfts, insbesondere die Einhaltung der verbraucherschützenden und aufsichtsrechtlichen Vorgabe aus WpHG, MaComp, MaDepot steht alljährlich im Fokus von externer Prüfung und Aufsicht. Dies bedeutet für interne Prüfer wie auch Compliance und Back Office Wertpapierabwicklung neue Herausforderungen bei Kontrollen und Prüfungsansätzen, damit Fest-stellungen der externen Prüfung ausbleiben.

Unser Seminar gibt Ihnen einen kompakten Überblick über regulato-rische Neuerungen im Wertpapier-geschäft und deren Auswirkungen auf die Wertpapierprozesse sowie Prüfungsschwerpunkte zur Prüfungs-saison 2026.