Masterclass Transaktionsmonitoring

Anforderungen, Herausforderungen und Lösungsansätze 

• Regulatorische Anforderungen und deren Umsetzung in der Praxis 
• Aktuelle Herausforderungen im AMF / CTF-Transaktionsmonitoring 
• Etablierte Ansätze und Methoden für Transaktionsmonitoring- Systeme und -Modelle 
• Aktuelle Herausforderungen in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 
• Künstliche Intelligenz in der Geldwäscheprävention: Voraussetzungen, Potenziale und Grenzen

Finanzinstitute bewegen sich in einem Spannungsfeld zwischen der Einhaltung regulatorischer Anforderungen und der Notwendigkeit, Transaktionsmonitoring (TM) effizient und wirksam zu gestalten.

Im ersten Teil der Schulung geben wir einen Überblick über den aktuellen Status quo: Aus juristischer Perspektive beleuchten wir die relevanten gesetzlichen Rahmenbedingungen und das zentrale Element der Risikoanalyse. Der technische Blickwinkel richtet sich auf den heutigen Stand regelbasierter Systeme – deren Funktionsweise, Stärken und die Herausforderungen, an denen sie zunehmend an ihre Grenzen stoßen. 

Im zweiten Teil diskutieren wir gemeinsam konkrete Herausforderungen im Transaktionsmonitoring, bewerten ausgewählte Problemfelder und entwickeln potenzielle Lösungsansätze. Dabei liegt ein besonderer Fokus auf dem Einsatz von Machine-Learning: Welche Methoden können zur besseren Mustererkennung beitragen? Wie lässt sich eine (teil-)automatisierte Fallbearbeitung sinnvoll integrieren? Diese Schulung verbindet rechtliche und technische Grundlagen mit praxisnahen Beispielen und interaktiven Übungen – für ein ganzheitliches Verständnis und konkrete Impulse zur Weiterentwicklung Ihrer TxM-Systeme.