Maßnahmen und Aufgaben bei einer AML-Sonderprüfung

• Effektive Kommunikation und Zusammenarbeit: Optimale Vorbereitung auf die bevorstehende Sonderprüfung
• Gründliche Prüfungsvorbereitung: Praxisnahe Ansätze
• Erfolgsfaktoren während der Prüfung: Reibungslose Kommunikation mit der Aufsicht
• Typische Prüfungsfeststellungen und ihre Vermeidung
• Nachhaltige Maßnahmen nach der Prüfung: Strukturierte Nachbereitung und Abstellung der Feststellungen

Eine Sonderprüfung stellt für jedes Finanzinstitut eine große organisatorische und personelle Herausforderung dar – vor allem im Bereich der Geldwäscheprävention. Das Institut muss aufgestellte Annahmen und Kontrollen hinterfragen, sich mit den Fragestellungen der Aufsicht auseinandersetzen und bedingt durch die Sonderprüfung den Mehraufwand koordinieren.

Zentrale Frage hierbei ist, wie die aufsichtsrechtlichen Vorgaben aus GwG, AuAs sowie EBA-Leitlinien durch die Aufsicht ausgelegt und die Prüfungsergebnisse beurteilt werden.