DORA Spezial für Asset Manager & Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen)

• Portfolioverwaltung als kritische DORA-Funktion
• Umgang mit Marktdaten-Providern als IKT-Drittanbieter
• Umgang mit Shared-Service-Centern bei gruppeninternen IKT-DL
• DORA-Testpflichten im IKT-Notfallmanagement bei Fondsprozessen
• IKT-Resilienz und Incident-Meldungen auch bei Auslagerung
• DORA-Compliance als Teil der Jahresabschlussprüfung nach KAGB
• Persönliche Organverantwortung der KVG-Geschäftsleiter

Das Seminar vermittelt Kapitalverwaltungsgesellschaften und Asset- Management-Gesellschaften ein präzises, praxisnahes Verständnis der besonderen DORA-Anforderungen, speziell IKT-Dienstleistungen, die kritische und wichtige Funktionen innerhalb der KVGen unterstützen.

Die Teilnehmenden erkennen, wie Portfolioverwaltung, NAV-Berechnung, Orderrouting, Marktdaten-Provider, Delegationen und Cloud-Nutzung regulatorisch neu zu bewerten sind und welche unmittelbaren Pflichten sich für Auslagerungsverträge, Informationsregister, Incident-Meldungen, BCMTests und TLPT ergeben.

Anhand erster Prüfungsfeststellungen von Aufsicht und Jahresabschlussprüfenden lernen sie typische Schwachstellen, Haftungsrisiken der Geschäftsleitung und konkrete Umsetzungsmaßnahmen kennen – für eine prüfungssichere, belastbare und zukunftsfeste DORA-Compliance in der KVG-Praxis.