Deep Dive - Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister

• Identifizierungsprozess, inklusive PeP-Prüfung von Vertragspartner und ultimate beneficial owner (UBO)
• Transparenzregister: Aufwand, Bußgeld, Risiken und Lösungsvorschläge
• DeepDive wB-Abklärung
  – Typische Verschleierungstechniken
  – Komplexe Beteiligungssstrukturen und die AuAs
  – Praxisfälle: Mehrstufige Beteiligungsstrukturen, Anforderungen bei komplexen Strukturen
  – Institutsspezifische vs. Gesetzliche Anforderungen an wB-Bestimmung

Im Kunden-Annahmeprozess gehört die korrekte Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten (wB) zu einer der wichtigsten allerdings auch ressourcenbindenden Aufgaben. Zur effektiven Prävention von Geldwäsche ist es wichtig, Versuche den wirtschaftlichen Eigentümer (ultimate beneficial owner – UBO) durch komplexe Firmenstrukturen zu verschleiern aufzudecken. Erfahren Sie in diesem Seminar die aktuellen Anforderungen rund um das Transparenzregister und dessen Herausforderungen für Banken. Experten erläutern, wie die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zur Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten zu erfüllen sind. Ziel des Seminars ist es zu erarbeiten wie Sie, auch über komplexe Firmenstrukturen hinweg den wirtschaftlich Berechtigten korrekt ermitteln, Ihre gesetzlichen und aufsichtlichen Pflichten erfüllen und das alles auch noch revisonsfest dokumentieren können. Spezialfälle nach den BaFin AuA werden ebenso intensiv besprochen wie typische Verschleierungstechniken. Besuchen Sie das Online-Seminar Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister, um auf dem Laufenden zu bleiben, Ihre aktuellen Fragen mit erfahrenen Praktikern zu klären.