Compliance im Asset Management

Branchenspezifische Darstellung der geltenden Compliance-Vorgaben

• Regulatorische Anforderungen, Aufsichtsvorgaben und Marktstandards
• Wertpapier-Compliance, Einhaltung der Anlagegrenzen, Interessenkonfliktmanagement, MAD/MAR, ESG etc.
• Hinweise zur praktischen und revisionsfesten Umsetzung der Vorgaben
• Erfahrungsaustausch: Besprechung der typischen Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft

Im Asset Management stehen Compliance-Verantwortliche zunehmend unter Druck, sich in einem komplexen, dynamischen und stark regulierten Umfeld sicher zu bewegen. Die Umsetzung neuer Anforderungen – etwa zur Offenlegung von Nachhaltigkeitsinformationen gemäß SFDR und Taxonomie-Verordnung – ist nur ein Teil der Herausforderung. Hinzu kommen zahlreiche nationale und europäische Vorgaben wie KAGB, WpHG, MaComp, KAVerOV, MAR/MAD sowie Themen wie Interessenkonflikte, Zuwendungen, Mitarbeitergeschäfte und Whistleblowing. Ziel des Seminars ist eine kompakte, systematische und praxisnahe Übersicht über relevante regulatorische Entwicklungen. Neben einem fundierten Überblick stehen bewährte Umsetzungskonzepte und Best Practices im Fokus.

Anhand konkreter Fallbeispiele werden Umsetzungsoptionen, Risikoaspekte und Kontrollansätze diskutiert. Sie lernen, wie Sie Compliance-Funktionen sachgerecht aufstellen, Risiken frühzeitig erkennen und wirksame Präventionsmaßnahmen implementieren. Aktuelle Themen wie Greenwashing, ESG-Werbung und Whistleblowing werden vertieft behandelt. Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf revisionssicheren Kontrollplänen und der Rolle der Compliance bei Mitarbeiterschulung und -überwachung.