Masterclass Transaktionsmonitoring

Anforderungen, Herausforderungen und Lösungsansätze 

• AMLR und AMLA: neue Maßstäbe für Kunden-, Transaktions- und Aktivitätsmonitoring
• Risikoanalyse ins TxM übersetzen: Szenarien, Regeln und Schwellenwerte richtig ableiten
• Model Governance: Modelle kalibrieren, validieren und ihre Wirksamkeit laufend prüfen
• Machine Learning: Wo es regelbasierte Modelle sinnvoll ergänzen kann

Wie gelangt ein Risiko aus der Risikoanalyse in das Transaktions- monitoring? Welche Daten, Regeln und Schwellenwerte braucht das Modell – und wie lässt sich feststellen, ob es die relevanten Risiken tatsächlich erkennt? Das Seminar behandelt diesen Weg von der Risikoanalyse bis zur laufenden Modellkontrolle.

Die Teilnehmenden ordnen die Vorgaben aus AMLR und AMLA ein, prüfen Aufbau und Steuerung regelbasierter Modelle und vergleichen diese mit Machine-Learning-Verfahren. Dabei geht es auch um die Frage, welchen zusätzlichen Nutzen Information-Sharing und Network Intelligence für die Risikoerkennung bieten.

Diese Schulung verbindet rechtliche und technische Grundlagen mit praxisnahen Beispielen und interaktiven Übungen – für ein ganzheitliches Verständnis und konkrete Impulse zur Weiterentwicklung Ihrer TxM-Systeme.