Mittelherkunftsprüfung beim Onboarding und im Transaktionsmonitoring

• Aktuelle Vorgaben aus GwG und Rundschreiben der BaFin 
• Sorgfaltspflichten im Detail: Wann, wie und mit welchen Dokumenten die Mittelherkunft zu prüfen und zu dokumentieren ist 
• Transaktionsmonitoring trifft Mittelherkunft: Wie Monitoring- Systeme verdächtige Mittelbewegungen erkennen können 
• Anforderungen an die Analyse, Prüfung und Dokumentation 
• Potentiale für Effizienzvorteile durch Automatisierung manueller Prozesse

Als Geldwäsche-Verantwortliche haben Sie die Aufgabe, komplexe Sachverhalte und Transaktionen im Zusammenhang mit der Mittelherkunftsprüfung beim Onboarding und im Transaktionsmonitoring Ihrer Kund*innen zu überprüfen. In diesem Seminar erhalten Sie hierzu einen Überblick über aktuelle regulatorische Vorgaben, auch im Hinblick auf das EU-Anti-Geldwäsche-Paket, sowie Beispiele aus der Praxis:

• Welche regulatorischen Vorgaben sind für mich relevant? 
• Auf was gilt es bei der Prüfung und Dokumentation zu achten? 
• Was sind Beispiele für »Good Practice«? 
• Welche Möglichkeiten zur Automatisierung und Verbesserung von Prozessen gibt es?