Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: PePs und auffällige Transaktionen

• Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken
• Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes
• Angemessene und risikoorientierte Verfahren zur Trefferbearbeitung
• Verdachtsmeldewesen inkl. neue GeldwäschemeldeVO
• AML-VO: Jetzt vorbereiten – die wichtigsten Neuerungen und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihre Umsetzung

Das Seminar vermittelt die Hintergründe und rechtlichen Vorgaben, die den Einsatz verstärkter Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risikolagen erfordern.

Die Teilnehmer lernen:

• Identifikation von Risikosituationen: Welche Fallkonstellationen als erhöhtes Risiko gelten und welche Anhaltspunkte dabei helfen, diese zu erkennen
• Gesetzliche Anforderungen: Einen praxisnahen Überblick über die Vorgaben des GwG im Zusammenhang mit verstärkten Sorgfaltspflichten und den daraus abzuleitenden Maßnahmen im Risikomanagement
• Prozessschritte und Lösungsansätze: Welche konkreten Schritte nach Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit PePs und auffälligen Transaktionen notwendig sind
• EU-AML-VO: Welche Änderungen erwartet werden und welche konkreten Maßnahmen schon jetzt vorbereitet werden sollten

Nach Ihrer Teilnahme sind Sie in der Lage, die erhöhten Risiken zu bewerten, die gesetzlichen Vorgaben zielgerichtet umzusetzen und diese in der Praxis effizient anzuwenden.