Product-Governance: Herausforderungen der Product-Governance für Compliance

• Aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Die Rolle der Compliance-Funktion gemäß MaComp
• Anforderungen für Produktentwickler und Distributoren
• Angemessene Ausgestaltung von Prozessabläufen
• Mögliche Fehlerschwerpunkte in der Praxis
• Quo Vadis EU-Kleinanlegerstrategie – aktueller Sachstand
• Nachhaltigkeitsstandards verstehen – Greenwashing vermeiden

Seminarziel

In diesem Praxisseminar erhalten Sie einen strukturierten Überblick über die aktuellen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und deren praktische Umsetzung. Anhand konkreter Beispiele werden typische Herausforderungen und Lösungsansätze diskutiert – von der Zielmarktabgrenzung über Produktfreigabe- und Kontrollprozesse bis zum Umgang mit Produktfeedback. Ein kurzer Überblick zu aktuellen Entwicklungen – etwa im Bereich ESG und anderen Regulierungen – rundet das Programm ab. Ziel ist es, Ihnen praxisnahe Impulse zu geben, wie Sie Ihre Product-Governance-Prozesse effizient, nachvollziehbar und revisionssicher gestalten können.

Wissenswertes

Die Product-Governance- Anforderungen nach MiFID II und den ESMA-Leitlinien stellen Wertpapierdienstleistungsinstitute vor hohe Anforderungen bei der Zielmarktdefinition, Produktüberwachung und im Freigabeprozess. Mit der neuen EU-Kleinanlegerstrategie kommen zusätzliche Vorgaben, etwa zu Preisbildungsprozessen, hinzu. Auch die Anpassungen der MaComp aus September 2024 bringen weitere Detailanforderungen mit sich.