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Schriftliche Anlagevorschläge im Wertpapiergeschäft: Chancen & Herausforderungen am 23.10.2026
Datum
Freitag, 23.10.2026, 10:00 - 11:30 Uhr
Webinar
An einem beliebigen Rechner an einem Ort Ihrer Wahl
Seminarbuchung
Schriftliche Anlagevorschläge im Wertpapiergeschäft: Chancen & Herausforderungen
Datum
Freitag, 23.10.2026, 10:00 - 11:30 Uhr
Webinar
An einem beliebigen Rechner an einem Ort Ihrer Wahl
Preis
260,00 EUR
Gesamt
260,00 EUR
Alle Preise gelten pro Person (zzgl. gesetzl. USt.). Der Teilnahmebetrag beinhaltet die Teilnahme an der Online-Veranstaltung sowie die Dokumentation als PDF-Datei.
Über das Seminar
Die Abgrenzung zwischen der Zurverfügungstellung abstrakter Produktinformationen oder (individualisierter) Werbung und einer persönlichen Anlageempfehlung ist oftmals schwierig. Zudem stellt sich die Frage, ob und unter welchen Voraussetzungen Beratende proaktiv mit individualisierten Anlagevorschlägen auf Kunden zugehen dürfen.
Unser Seminar gibt einen Überblick über typische Anwendungsfälle, in denen persönliche Anlagevorschläge schriftlich und ohne vorherigem Beratungsgespräch an Kunden gerichtet werden können. Zugleich werden die Teilnehmenden über die dabei erforderlichen Umsetzungsschritte informiert und für bestehende Risiken sensibilisiert.
Referenten
Abteilungsdirektor Beteiligungsmanagement und Kapitalmarktrecht
Deutscher Sparkassen- und Giroverband
Berlin