MaRisk-Compliance I: Einführung am 22.03.2023

Sie erhalten einen tagesaktuellen Aufriss des Aufgabenspektrums der MaRisk-Compliancefunktion und werden in die Lage versetzt, ihre bestehende MaRisk-Compliance im Spannungsfeld zwischen einer prüfungsfesten Umsetzung einerseits und dem Erfordernis eines risikoangemessenen Ressourceneinsatzes andererseits zu hinterfragen und ggf. zu justieren. Ergänzend bieten Ihnen Fallbeispiele und Checklisten eine wertvolle Unterstützung.

Die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich ausdrücklich vorgeschrieben.

Auch im Entwurf zur 6. Novelle vom Oktober 2020 fanden sich Fortschreibungen dieser Pflichten. Die BaFin hat am 16. August 2021 die finale Fassung des geänderten Rundschreibens der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) veröffentlicht. Es wird auch ein erster kuzer Blick in die 7. MaRisk-Novelle hineingeworfen.

Die Compliance-Funktion muss nach MaRisk auf eine zuverlässige Implementierung wirksamer Verfahren und entsprechender Kontrollen hinwirken. Der Tätigkeitsbereich wächst deutlich, da die Geschäftsbereiche bei der Einhaltung der spezifischen Gesetze und Regularien unterstützt und beraten werden müssen.

Das Seminar hilft Ihnen bei der Umsetzung dieser Anforderungen, indem Sie zunächst mit allen Neuerungen vertraut gemacht werden und dann anhand von Praxis-Beispielen exemplarisch aufgezeigt bekommen, wie Sie die für Ihr Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben praktisch umsetzen können.

Sie interessieren sich für das Thema WpHG- und Kapitalmarkt-Compliance? Dann können wir Ihnen u.a. das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte anbieten.