MaRisk-Compliance I: Einführung

Top-Aktuell – mit einem ersten Blick auf die Konsultation der 8. MaRisk-Novelle!

• Aufsichtsrechtlicher Rahmen: Aktuell
• Berührungspunkte Zivilrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht, Strafrecht
  (Fallbeispiele, Ausblick Verbandssanktionengesetz)
• Reputationsrisiken (Fallbeispiele)
• Abgrenzung übrige MaRisk-Risikocluster, Kapitalmarkt-Compliance, Vermeidung von Redundanzen (Tabelle, Fallbeispiele)
• Relevante Rechts- und Reputationsrisiken (Teilmenge Op-Risk)
• Zuständigkeit, Aufgabenspektrum, Befugnisse, Haftung, D&O-Versicherung
• Normeninventar: Gliederung, Tiefe, Umfang, Verdichtung (Fallbeispiele)
• Risikoanalyse: Parameter, Aussagekraft, Bewertung, Reporting
• Änderungsmonitoring, Zuständigkeit, Aufbau, Quellen, Dokumentation, Umsetzungsüberwachung, Reporting (Anschauungsbeispiel)
• Literatur und Checklisten

Sie erhalten einen tagesaktuellen Aufriss des Aufgabenspektrums der MaRisk-Compliance-Funktion. Sie werden in die Lage versetzt, ihre bestehende MaRisk-Compliance im Spannungsfeld zwischen einer prüfungsfesten Umsetzung und dem Erfordernis eines risikoangemessenen Ressourceneinsatzes zu hinterfragen und gegebenenfalls zu justieren. Ergänzend bieten Ihnen Fallbeispiele und Checklisten eine wertvolle Unterstützung.

Die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich ausdrücklich vorgeschrieben.

Die BaFin hat am 29. Juni 2023 die finale Fassung des geänderten Rundschreibens der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) veröffentlicht. Im Seminar wird dies natürlich berücksichtigt. Gleiches gilt für einen ersten Blick auf die Konsultation der 8. MaRisk-Novelle!

Die Compliance-Funktion muss nach MaRisk auf eine zuverlässige Implementierung wirksamer Verfahren und entsprechender Kontrollen hinwirken. Der Tätigkeitsbereich wächst deutlich, da die Geschäftsbereiche bei der Einhaltung der spezifischen Gesetze und Regularien unterstützt und beraten werden müssen.

Das Seminar hilft Ihnen bei der Umsetzung dieser Anforderungen.

Sie interessieren sich für das Thema WpHG- und Kapitalmarkt-Compliance? Dann können wir Ihnen u.a. das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte anbieten.