Schriftliche Anlagevorschläge im Wertpapiergeschäft: Chancen & Herausforderungen

• Anlageberatung in der Praxis
• Zurverfügungstellung schriftlicher Anlagevorschläge als vertriebliche Chance
• Abgrenzung eines schriftlichen Anlagevorschlags von Kundeninformation und Werbung
• Umsetzung und typische Anwendungsfälle

Die Abgrenzung zwischen der Zurverfügungstellung abstrakter Produktinformationen oder (individualisierter) Werbung und einer persönlichen Anlageempfehlung ist oftmals schwierig. Zudem stellt sich die Frage, ob und unter welchen Voraussetzungen Beratende proaktiv mit individualisierten Anlagevorschlägen auf Kunden zugehen dürfen.

Unser Seminar gibt einen Überblick über typische Anwendungsfälle, in denen persönliche Anlagevorschläge schriftlich und ohne vorherigem Beratungsgespräch an Kunden gerichtet werden können. Zugleich werden die Teilnehmenden über die dabei erforderlichen Umsetzungsschritte informiert und für bestehende Risiken sensibilisiert.