AMLA-Guidelines: Die ersten beiden Entwürfe

• Der Entwurf der »Guidelines on ongoing monitoring of a business relationship« gem. Art. 26 (5) EU-AML-VO
• Welche Auswirkungen ergeben sich daraus für die laufende Überwachung?
• Was bedeuten die Guidelines für die Aktualisierung von KYC-Daten?
• Der Entwurf der »Guidelines on Business-Wide Risk Assessement« gem. Art. 10 (4) EU-AML-VO

Diese Schulung gibt einen Überblick über die Inhalte der ersten beiden Guidelines-Entwürfe der AMLA:

• Guidelines zur Konkretisierung der Pflicht zur laufenden Überwachung und Aktualisierung der Geschäftsbeziehung
• Guidelines zur Konkretisierung der Anforderungen an die Erstellung der institutsspezifischen Risikoanalyse

Ausgehend von einer Analyse der Vorgaben der EU-AML-VO und der Einwertung des Ist-Zustands gibt diese Schulung einen Überblick über die ergänzenden Auswirkungen durch die aktuellen Guidelines-Entwürfe der AMLA auf die drei genannten Themenkreise »Aktualisierung«, »laufende Überwachung« und »Erstellung der eigenen institutsspezifischen Risikoanalyse«.

Insbesondere in Bezug auf die Pflicht zur laufenden Überwachung der Geschäftsbeziehung werden weitere Schnittstellen im künftigen Gefüge des EU-AML-Rechts herausgearbeitet, z. B. zu den gruppenweiten Pflichten oder zur Verdachtsfallbearbeitung. Insoweit werden auch die verbleibenden offenen Fragen für die praktische Umsetzung thematisiert.