Geldwäscheprävention im Asset Management

• Spezifische Risiken und regulatorische Vorgaben
• Geldwäscherisiken bewerten und wirksam steuern
• KYC, KYB und Source of Wealth: Praxisnahe Umsetzung und typische Herausforderungen
• Risikoanalyse und Kontrollmaßnahmen
• Verantwortlichkeiten und Schnittstellen: KVG, Verwahrstelle und Broker im AML-Kontext

Ziel dieses Seminars ist es, Sie mit den aktuellen rechtlichen, aufsichtsrechtlichen und praktischen Anforderungen der Geldwäscheprävention vertraut zu machen. Die Teilnehmenden erhalten einen fundierten Überblick über die geltenden EU- und nationalen Regelwerke. Anhand praxisnaher Fallbeispiele werden Risikofaktoren im Fondsbereich analysiert und spezifische Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften, insbesondere im Hinblick auf alternative Fondsprodukte, diskutiert. Weitere Schwerpunkte bilden die wirksame Risikoanalyse, die Ausgestaltung interner Sicherungssysteme, das AFC-System und die organisatorischen Pflichten im Hinblick auf das Meldewesen, die Bestellung von Geldwäschebeauftragten sowie die Rolle der BaFin. 

Ziel ist es, ein vertieftes Verständnis für geldwäscherelevante Schwachstellen zu entwickeln, um Risiken proaktiv zu erkennen, Maßnahmen effizient umzusetzen und aufsichtsrechtlichen Erwartungen souverän zu begegnen. Nutzen Sie das Spezial-Know-how unseres Referenten, um regulatorische Anforderungen zu verstehen und Umsetzungsfragen zu klären. Diskutieren Sie gemeinsam praktische Konsequenzen und entwickeln Sie Strategien, um den Anforderungen der Geldwäscheprävention im Asset Management gerecht zu werden.