Strukturierte Prüfungsvorbereitung als Grundlage erfolgreicher Revisions-Prüfungen

• Aufsichtliche Anforderungen an die Prüfungsvorbereitung, Prüfungsplanung und die Risikoeinschätzung des Prüfobjekts gemäß MaRisk und Revisionsstandards / IPPF
• Risikoorientierte Prüffeldanalyse und konkrete Festlegung der Prüfungsziele – Entwicklung des Arbeits- und Prüfprogramms – Prüfungsankündigung und Erstellung sinnvoller Anforderungslisten
• Entwicklung des Arbeits- und Prüfprogramms, Genehmigung durch die Revisionsleitung und Auftaktgespräch mit dem Fachbereich – Organisation und Zusammenstellung des Prüferteams

Eine strukturierte Prüfungsvorbereitung ist die Basis für den späteren Erfolg bei der Erfüllung des Prüfprogramms und der Erreichung der Prüfungsziele.

Der Erfolg der kompletten Prüfung hängt daher maßgeblich von der Qualität der Prüfungsvorbereitung und Prüfungsplanung ab. Nur eine sauber aufgesetzte Prüfungsplanung ermöglicht am Ende eine risikoorientierte, effiziente und prüfungssichere Prüfungsdurchführung.

Hierbei spielen insbesondere die Abstimmung und Kommunikation mit der zu prüfenden Organisationseinheit sowie die Risikoeinschätzung des Prüffelds und die Zusammenstellung des Prüferteams eine entscheidende Rolle für den Erfolg der Prüfung.

Im unserem Praxis-Seminar wird die gesamte Prozesskette vom Rückgriff auf relevante Prüffeldinformationen über die Kommunikation mit den zu prüfenden Einheiten bis hin zur Ausgestaltung effektiver Planungsmethoden dargestellt.

Der erfahrene Referent erläutert die aufsichtskonforme Vorgehensweise bei der Prüfungsvorbereitung anhand konkreter Beispiele und gibt wertvolle Praxis- und Prüfungstipps sowei direkt anwendbare Umsetzungshinweise.

Die Referierenden geben ausschließlich ihre persönliche Auffassung und nicht notwendigerweise die eines bestimmten Instituts, der Deutschen Bundesbank, der BaFin oder einer anderen Aufsichtsbehörde wieder. Die Referierenden nehmen auch keine offizielle aufsichtliche Auslegung regulatorischer Sachverhalte vor.