Prüfungsansätze AML, Sanktionen und LkSG

Von der SFO über die operative Umsetzung bis zur Kontrollhandlung

• Prüfungsansätze und Prüfungsfelder in Bezug auf die Umsetzung von GwG- und Sanktionsanforderungen (SAN) sowie LkSG
• Risikostrategie und Risikoappetit gestaltend hinterfragen
• Sorgfaltspflichten verstehen und testen
• Integrale Bestandteile eines Kontrollkonzepts
• Präventions-, Abhilfemaßnahmen sowie Beschwerdemanagement nach LkSG
• Im Blick: Governance, Kommunikation und Berichtswesen

Die Umsetzung von Geldwäsche- und Sanktionsanforderungen sowie des LkSGs im Bankensektor ist einer der komplexeren Balanceakte, mit denen sich die Compliance-Funktionen der Banken konfrontiert sehen.

Die Abwägung zwischen Reputationsrisiken, Strafzahlungen und effizienter Umsetzung erfordert eine zielgerichtete Implementierung, die gleichzeitig durch die Interne und Externe Revision sowie durch die Compliance-Funktion überprüft bzw. überwacht werden muss. All dies erfolgt unter erheblichem Zeitdruck und regulatorischer Unsicherheit.

In der Verantwortung der Überwachung und Überprüfung, ob als Interne Funktion oder als Externe Funktion, ist es Ihre Aufgabe, risikoorientiert alle relevanten Prüfungsfelder – auch in ihrer Verknüpfung zueinander – zu bewerten.

Dieses Seminar stellt Ihnen die wesentlichen Schritte samt praktischer Hinweise bezüglich der Überwachung / Überprüfung der Anforderungen im AML- und Sanktionsumfeld sowie des LkSGs vor. Dies erfolgt anhand von Beispielen aktueller Anforderungen. Zudem bietet dieses Seminar die Plattform zum Austausch hinsichtlich praxisorientierter Prüfungsvorgehensweisen.