Workshop und Erfahrungsaustausch:
Beratungsprotokolle von Praktikern für Praktiker am 05.11.2013

Das WpHG verpflichtet seit dem 01.01.2010
Wertpapierdienstleistungsunternehmen Anlageberatungen in
Beratungsprotokollen zu dokumentieren und diese den Kunden zur
Verfügung zu stellen.


Ziel der Gesetzesnovelle war unter anderem die Stärkung der
Position der Anleger in Rechtsstreitigkeiten um Falschberatung bei
Wertpapiergeschäften durch die Einführung eines verpflichtenden
Beratungsprotokolls. Die Herausforderung ist nicht nur die Erfüllung
der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben, sondern auch
die Beanspruchung der Berater mit nennenswerten Zeitanteilen. Bei
Nichterfüllung drohen Bußgelder von bis zu EUR 50.000 je Fehlerprotokoll,
aufsichtsrechtliche Sanktionen, potentielle Schadenersatzforderungen
von Kunden in unkalkulierbarer Höhe und vor allem
erhebliche Reputationsschäden für das Institut.


Nachdem das Beratungsprotokoll in der Praxis mittlerweile als
Standard etabliert wurde, richtet sich der Fokus des Seminars auf
jüngste Neuerungen, geeignete Kontrollmaßnahmen und praktische
Hinweise – insbesondere für die Compliance-Funktion.


Die Referenten verfügen über langjährige Erfahrungen im Compliance-Umfeld in Banken und Sparkassen und haben Erfahrungen gesammelt in der Steuerung und Durchführung
von Kontrollen der Beratungsprotokolle, technischer und fachlicher
Hotline (auch OS+), der Steuerung, Beurteilung und des Reportings
von Fehlerquoten und Beratungsquoten.


Sie werden anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert die
Thematik vermitteln. Das Besondere dieser Veranstaltung ist, dass
die Teilnehmer sich mit Fragen und Wünschen in einem intensiven
Dialog einbringen können. Daher ist die Teilnehmerzahl auf 15
Teilnehmer begrenzt.