Mittwoch, 20. Jun. 2012
München
Themen:
- Grundlagen der Gefährdungsanalyse
- Vorgehensweise und Schritte der Gefährdungsanalyse – Praxishinweise zur Umsetzung
- Grundlegende Rahmenbedingungen und Tools
- Gefährdungsanalyse als permanentes Instrument des Risikomanagements
Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei soll
- eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur
- eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken
- nebst deren Kategorisierung und Gewichtung
erfolgen. Hieraus sollen geeignete Präventionsmaßnahmen abgeleitet werden. Auch sind geeignete Parameter für ein EDV-Research zu entwickeln.
Nach den Vorstellungen der BaFin sollen im Rahmen der Gefährdungsanalyse die Risiken zum Missbrauch für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ebenso berücksichtigt werden wie die eines Betruges zu Lasten des Instituts.
Wir bieten dieses Seminar in Ergänzung zu unserem Basis-Seminar für Geldwäsche-Beauftragte an. Basierend auf dem dort erworbenen Grundlagenwissen können Sie mit diesem Seminar Ihr Know-how zur Geldwäschebekämpfung gezielt erweitern! Als weiteres Aufbau-Seminar bieten wir am 19. Oktober 2011 eine Veranstaltung zur professionellen Verdachtsfallbearbeitung an!
Veranstaltungstermin und -ort:
Mittwoch, 20. Jun. 2012
Referenten:
Oliver Hainke
Stv. Konzerngeldwäschebeauftragter
Commerzbank AG
Carsten Oergel
Country Head Compliance
UBS (Luxembourg) S.A.
Karl-Heinz Symann
scc symann compliance & aml consult
Teilnahmegebühr:
EUR 790,- (zzgl. gesetzl. USt). Der Teilnahmebetrag beinhaltet ein gemeinsames Mittagessen, Seminargetränke, Pausenerfrischungen sowie die Dokumentation.
Sonderkonditionen:
Der zweite und jeder weitere Teilnehmer aus einem Unternehmen erhält einen Rabatt in Höhe von 10 %.
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