AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte

Dienstag, 21. Sep. 2010
Frankfurt/Main

Themen:

  • Rechtsgrundlagen für Compliance
  • Compliance-Organisation
  • Marktschützende Regeln
  • Regeln für Mitarbeitergeschäfte
  • Kundenschützende Regeln
  • IT-Instrumente
  • Beispiele aus der Praxis

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.

Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u.a. durch die MiFID, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Für den erfahrenen Compliance-Beauftragten lässt sich die Veranstaltung gut für eine Auffrischung des Wissens nutzen!

Das Referententeam blickt auf eine langjährige Erfahrung im Bereich Compliance zurück. Die Referenten werden Sie deshalb anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert in die Thematik einführen.

Veranstaltungstermin und -ort:

Dienstag, 21. Sep. 2010

Hotel InterContinental Frankfurt/Main

Wilhelm-Leuschner Str. 43

60329 Frankfurt/Main

Referenten:

Herbert Früh

Compliance Officer

Commerzbank AG

Thomas Franzen

Compliance Officer

Commerzbank AG

Teilnahmegebühr:

EUR 750,- (zzgl. gesetzl. USt). Der Teilnahmebetrag beinhaltet ein gemeinsames Mittagessen, Seminargetränke, Pausenerfrischungen sowie die Dokumentation.

Sonderkonditionen:

Bei gleichzeitiger Buchung der Basis-Seminare für Geldwäsche- und Compliance-Beauftragte – auch durch unterschiedliche Teilnehmer aus einem Unternehmen – zahlen Sie nur EUR 1.290,- (zzgl. gesetzl. USt).

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